斯特林银行因未能有效进行金融犯罪筛查，被英国金融监管机构处以2900万英镑的罚款，监管方形容其行为“令人震惊的松懈”。
英国金融市场行为监管局(FCA)指出，该银行“为犯罪分子和受制裁者打开了金融体系的大门”。
FCA发现，斯特林银行仅对金融制裁名单中的一小部分客户进行了筛查。
FCA表示，斯特林未能遵循金融犯罪相关的要求(FCA/PA)。
此外，该行还多次违反了不为高风险客户开设账户的规定。
根据监管机构的调查，从2021年9月至2023年11月，该行为4.9万名高风险客户开设了约5.4万个账户。
英国金融行为监管局执法与市场监管联合执行董事特蕾莎·钱伯斯(Therese Chambers)表示：“斯特林在金融制裁筛查方面的控制松懈得令人震惊。”
“更糟糕的是，它未能正确遵守FCA同意的要求，这些要求旨在降低斯特林为金融犯罪提供便利的风险。”
斯特林公司承认，问题发生在2019年12月至2023年11月之间。
该行表示，已采取“广泛的额外保障措施”，以确保符合监管要求。
我们希望向客户和员工保证，这些问题都是历史遗留的。
星城银行主席大卫·斯普罗表示。
该公司董事长戴维·斯普劳尔(David Sproul)表示：“我想为FCA指出的失误表示歉意，并向大家保证，我们已经投入了大量资金来纠正这些错误，包括加强董事会的治理和能力。”
“我们希望向客户和员工重申，这些问题都是历史性的。”
“我们已经从这次调查中吸取了教训，并相信这些变化以及我们的特许经营实力将使我们在强大的风险管理和控制框架的支持下，继续推进安全、可持续的增长战略。”
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